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國務院關于(yu)進一步規范和監督罰款設定(ding)與(yu)實施的指導意見

國(guo)發〔2024〕5號

各省、自治(zhi)區、直(zhi)轄市人(ren)民(min)政府，國務院(yuan)各部委(wei)、各直(zhi)屬機構：

行(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)是行(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)機關履行(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)府(fu)職能、管理經(jing)濟社會事務(wu)的(de)重(zhong)要方式。行(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)工作面廣量大，一頭連著政(zheng)(zheng)府(fu)，一頭連著群眾，直接關系群眾對(dui)黨和政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)信任、對(dui)法(fa)治的(de)信心。罰款(kuan)是較為(wei)常見(jian)的(de)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)。為(wei)進一步提高罰款(kuan)規(gui)定的(de)立(li)法(fa)、執(zhi)法(fa)質量，規(gui)范和監督罰款(kuan)設定與實(shi)施(shi)，現就行(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)法(fa)規(gui)、規(gui)章(zhang)中罰款(kuan)設定與實(shi)施(shi)提出(chu)以(yi)下意見(jian)。

一、總(zong)體(ti)要求

（一）指導思(si)(si)想。以(yi)習(xi)近平新(xin)時(shi)代中(zhong)國特色(se)社會(hui)(hui)主(zhu)義思(si)(si)想為(wei)指導，深入學習(xi)貫徹(che)習(xi)近平法(fa)治(zhi)(zhi)思(si)(si)想，全面貫徹(che)落實(shi)黨(dang)的二十大(da)精(jing)神，立足新(xin)發展階段，完整、準確(que)、全面貫徹(che)新(xin)發展理念，加快構(gou)建新(xin)發展格局(ju)，嚴格規范和有力(li)監(jian)督(du)罰款設定與實(shi)施，強化(hua)對違(wei)法(fa)行為(wei)的預防和懲(cheng)戒作用(yong)，提升政府治(zhi)(zhi)理能(neng)(neng)力(li)，維護經濟社會(hui)(hui)秩序(xu)，切實(shi)保護企業和群(qun)眾合法(fa)權(quan)益，優化(hua)法(fa)治(zhi)(zhi)化(hua)營商環境，推進國家治(zhi)(zhi)理體系和治(zhi)(zhi)理能(neng)(neng)力(li)現代化(hua)。

（二）基本原則。堅(jian)持(chi)(chi)黨的(de)領導，把堅(jian)持(chi)(chi)和加強黨的(de)領導貫穿于規范和監督罰款設(she)定與(yu)實施工(gong)作的(de)全過(guo)(guo)程(cheng)和各方(fang)面。堅(jian)持(chi)(chi)以人民(min)為中心，努力(li)(li)讓企業(ye)和群眾在(zai)每一個執法(fa)行(xing)為中都能看到(dao)風(feng)清(qing)氣正(zheng)、從每一項執法(fa)決定中都能感受到(dao)公(gong)平正(zheng)義(yi)。堅(jian)持(chi)(chi)依法(fa)行(xing)政(zheng)，按(an)照處罰法(fa)定、公(gong)正(zheng)公(gong)開、過(guo)(guo)罰相當(dang)、處罰與(yu)教(jiao)育相結(jie)合的(de)要求，依法(fa)行(xing)使(shi)權力(li)(li)、履行(xing)職責、承擔責任。堅(jian)持(chi)(chi)問(wen)題導向，著力(li)(li)破解(jie)企業(ye)和群眾反映強烈的(de)亂罰款等(deng)突出問(wen)題。

（三）主要目標。罰(fa)款設(she)定更加科學，罰(fa)款實施更加規范(fan)，罰(fa)款監督更加有力(li)，全(quan)面推進(jin)嚴格(ge)規范(fan)公正(zheng)文明執法(fa)，企業和群眾(zhong)的滿意度顯著提升。

二、依法科學設定(ding)罰款

（四）嚴(yan)守(shou)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)設(she)定(ding)權限。法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)(fa)規(gui)對違法(fa)(fa)(fa)行為已經作出行政(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)規(gui)定(ding)但未(wei)設(she)定(ding)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)的(de)，規(gui)章不得增(zeng)設(she)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)(fa)規(gui)已經設(she)定(ding)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)但未(wei)規(gui)定(ding)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數額的(de)，或者尚(shang)未(wei)制(zhi)定(ding)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)(fa)規(gui)，因(yin)行政(zheng)(zheng)管理迫切需要(yao)依法(fa)(fa)(fa)先(xian)以規(gui)章設(she)定(ding)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)的(de)，規(gui)章要(yao)在規(gui)定(ding)的(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)限額內作出具體規(gui)定(ding)。規(gui)章設(she)定(ding)的(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數額不得超過法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)(fa)規(gui)對相(xiang)似違法(fa)(fa)(fa)行為規(gui)定(ding)的(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數額，并要(yao)根(gen)據經濟社(she)會發展情況(kuang)適時調整。鼓勵跨(kua)行政(zheng)(zheng)區域按規(gui)定(ding)聯合制(zhi)定(ding)統一(yi)監管制(zhi)度及(ji)標準(zhun)規(gui)范，協同推動罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數額、裁量(liang)基準(zhun)等(deng)相(xiang)對統一(yi)。

（五）科學適用過罰(fa)(fa)(fa)(fa)相(xiang)當(dang)原則。行政(zheng)法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章新設(she)(she)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)和確定(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)數額時(shi)(shi)，要(yao)(yao)堅(jian)持過罰(fa)(fa)(fa)(fa)相(xiang)當(dang)，做到該寬則寬、當(dang)嚴則嚴，避(bi)免失衡。要(yao)(yao)綜(zong)合(he)運用各種管理(li)(li)手段，能夠通過教(jiao)育勸導、責令改正、信息(xi)披(pi)露等(deng)(deng)方式管理(li)(li)的(de)，一般不(bu)(bu)設(she)(she)定(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)。實(shi)(shi)施罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)處罰(fa)(fa)(fa)(fa)無法(fa)(fa)(fa)(fa)有(you)效進行行政(zheng)管理(li)(li)時(shi)(shi)，要(yao)(yao)依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)確定(ding)更加適當(dang)的(de)處罰(fa)(fa)(fa)(fa)種類。設(she)(she)定(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)要(yao)(yao)結合(he)違法(fa)(fa)(fa)(fa)行為(wei)(wei)的(de)事(shi)實(shi)(shi)、性質、情(qing)(qing)(qing)(qing)節(jie)以及社(she)會危害程(cheng)度，統籌考慮經濟社(she)會發展水平、行業特點、地方實(shi)(shi)際、主觀過錯、獲利情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)、相(xiang)似違法(fa)(fa)(fa)(fa)行為(wei)(wei)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)規(gui)(gui)定(ding)等(deng)(deng)因(yin)素，區分情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)、分類處理(li)(li)，確保有(you)效遏(e)制違法(fa)(fa)(fa)(fa)、激勵守法(fa)(fa)(fa)(fa)。制定(ding)行政(zheng)法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章時(shi)(shi)，可以根據(ju)行政(zheng)處罰(fa)(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)第三(san)十二條等(deng)(deng)規(gui)(gui)定(ding)，對當(dang)事(shi)人(ren)(ren)為(wei)(wei)盲人(ren)(ren)、又聾又啞的(de)人(ren)(ren)或(huo)者已滿75周歲的(de)人(ren)(ren)等(deng)(deng)，結合(he)具體情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)明(ming)確罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)的(de)從(cong)輕(qing)、減輕(qing)情(qing)(qing)(qing)(qing)形；根據(ju)行政(zheng)處罰(fa)(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)第三(san)十三(san)條等(deng)(deng)規(gui)(gui)定(ding)，細(xi)化不(bu)(bu)予、可以不(bu)(bu)予罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)情(qing)(qing)(qing)(qing)形；參(can)考相(xiang)關法(fa)(fa)(fa)(fa)律規(gui)(gui)范(fan)對教(jiao)唆未成年人(ren)(ren)等(deng)(deng)的(de)從(cong)重處罰(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)定(ding)，明(ming)確罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)的(de)從(cong)重情(qing)(qing)(qing)(qing)形。

（六）合理確定(ding)(ding)(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)。設定(ding)(ding)(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)要(yao)符合行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)和相(xiang)關法(fa)(fa)律(lv)規(gui)(gui)范的(de)(de)(de)(de)立法(fa)(fa)目的(de)(de)(de)(de)，一(yi)(yi)般(ban)要(yao)明確罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)，科(ke)學采用數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)罰(fa)(fa)(fa)(fa)、倍數(shu)(shu)(shu)(shu)（比例）罰(fa)(fa)(fa)(fa)等(deng)(deng)方(fang)法(fa)(fa)。規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)處(chu)以一(yi)(yi)定(ding)(ding)(ding)幅(fu)度的(de)(de)(de)(de)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)時，除(chu)涉(she)及公民(min)生命健(jian)康(kang)安全(quan)、金融(rong)安全(quan)等(deng)(deng)情形外，罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)(de)最低數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)與最高數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)之間一(yi)(yi)般(ban)不(bu)超過10倍。各(ge)地(di)區(qu)、各(ge)部門要(yao)根(gen)據(ju)地(di)域(yu)、領域(yu)等(deng)(deng)因素，適(shi)時調整(zheng)本(ben)地(di)區(qu)、本(ben)部門規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)適(shi)用聽(ting)證程(cheng)序的(de)(de)(de)(de)“較(jiao)(jiao)大數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)”標準(zhun)。同(tong)一(yi)(yi)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章對不(bu)同(tong)違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為設定(ding)(ding)(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)(de)要(yao)相(xiang)互協調，不(bu)同(tong)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章對同(tong)一(yi)(yi)個違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為設定(ding)(ding)(ding)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)(de)要(yao)相(xiang)互銜(xian)接(jie)，避免畸高畸低。擬(ni)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)較(jiao)(jiao)高起(qi)罰(fa)(fa)(fa)(fa)數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)的(de)(de)(de)(de)，要(yao)充分聽(ting)取專家學者等(deng)(deng)各(ge)方(fang)面意見，參考不(bu)同(tong)領域(yu)的(de)(de)(de)(de)相(xiang)似違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為或者同(tong)一(yi)(yi)領域(yu)的(de)(de)(de)(de)不(bu)同(tong)違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為的(de)(de)(de)(de)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)數(shu)(shu)(shu)(shu)額(e)。起(qi)草法(fa)(fa)律(lv)、行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)(gui)、地(di)方(fang)性法(fa)(fa)規(gui)(gui)時，需要(yao)制定(ding)(ding)(ding)涉(she)及罰(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)(de)配套規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)，有(you)關部門要(yao)統(tong)籌考慮(lv)、同(tong)步研究。

（七）定期(qi)評(ping)估(gu)清理罰(fa)款(kuan)規(gui)定。國務院部(bu)(bu)門(men)(men)和(he)省、自治區、直轄市人民政(zheng)府及(ji)(ji)其有(you)關(guan)(guan)部(bu)(bu)門(men)(men)在落實(shi)行政(zheng)處罰(fa)定期(qi)評(ping)估(gu)制度、每5年分(fen)類分(fen)批組(zu)織行政(zheng)處罰(fa)評(ping)估(gu)時，要(yao)(yao)重點評(ping)估(gu)設(she)定時間較早、罰(fa)款(kuan)數(shu)額較大、社(she)會關(guan)(guan)注度較高、與企業和(he)群眾關(guan)(guan)系密(mi)切的(de)罰(fa)款(kuan)規(gui)定。對評(ping)估(gu)發(fa)現有(you)不符合上(shang)位法(fa)規(gui)定、不適應經濟社(she)會發(fa)展需要(yao)(yao)、明顯過罰(fa)不當、缺乏針(zhen)對性(xing)和(he)實(shi)用性(xing)等情形(xing)的(de)罰(fa)款(kuan)規(gui)定，要(yao)(yao)及(ji)(ji)時按照(zhao)立法(fa)權限(xian)和(he)程序自行或者建議有(you)權機關(guan)(guan)予以(yi)(yi)修改或者廢(fei)止。各地(di)區、各部(bu)(bu)門(men)(men)以(yi)(yi)行政(zheng)規(gui)范性(xing)文件形(xing)式對違法(fa)所得計算方式作出例(li)外(wai)規(gui)定的(de)，要(yao)(yao)及(ji)(ji)時清理；確(que)有(you)必(bi)要(yao)(yao)保留(liu)的(de)，要(yao)(yao)依(yi)法(fa)及(ji)(ji)時通(tong)過法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)、部(bu)(bu)門(men)(men)規(gui)章予以(yi)(yi)明確(que)。

（八）及(ji)時修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)廢(fei)止(zhi)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)規(gui)(gui)(gui)定(ding)。國(guo)(guo)務院(yuan)決(jue)定(ding)取消行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)中(zhong)設定(ding)的(de)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)事(shi)(shi)項(xiang)的(de)，自決(jue)定(ding)印(yin)發之(zhi)日起(qi)(qi)暫時停止(zhi)適用相(xiang)關(guan)行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)中(zhong)的(de)有關(guan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)規(gui)(gui)(gui)定(ding)。國(guo)(guo)務院(yuan)決(jue)定(ding)調(diao)整行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)中(zhong)設定(ding)的(de)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)事(shi)(shi)項(xiang)的(de)，按照修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)后(hou)的(de)相(xiang)關(guan)行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)中(zhong)的(de)有關(guan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)規(gui)(gui)(gui)定(ding)執行。國(guo)(guo)務院(yuan)有關(guan)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)要(yao)自決(jue)定(ding)印(yin)發之(zhi)日起(qi)(qi)60日內(nei)向(xiang)國(guo)(guo)務院(yuan)報(bao)送相(xiang)關(guan)行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)方(fang)案，并完(wan)成相(xiang)關(guan)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)或者廢(fei)止(zhi)工作(zuo)，部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)需要(yao)根據(ju)修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)后(hou)的(de)行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)調(diao)整的(de)，要(yao)自相(xiang)關(guan)行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)公布之(zhi)日起(qi)(qi)60日內(nei)完(wan)成修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)或者廢(fei)止(zhi)工作(zuo)。因(yin)特殊原因(yin)無法(fa)在上述期限(xian)內(nei)完(wan)成部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)(zhang)修(xiu)(xiu)改(gai)(gai)(gai)或者廢(fei)止(zhi)工作(zuo)的(de)，可以適當延(yan)(yan)長，但延(yan)(yan)長期限(xian)最多不(bu)得超過30日。罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)事(shi)(shi)項(xiang)取消后(hou)，有關(guan)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)要(yao)依法(fa)認真研究，嚴格落實監管(guan)責任，著力加強事(shi)(shi)中(zhong)事(shi)(shi)后(hou)監管(guan)，完(wan)善(shan)監管(guan)方(fang)法(fa)，規(gui)(gui)(gui)范監管(guan)程序(xu)，提高監管(guan)的(de)科學(xue)性、簡約性和精準性，進一步提升(sheng)監管(guan)效能(neng)。

三(san)、嚴格規(gui)范罰款實施(shi)

（九）堅持嚴(yan)(yan)格規范執法(fa)(fa)(fa)。要(yao)(yao)嚴(yan)(yan)格按照法(fa)(fa)(fa)律(lv)規定(ding)和(he)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)事(shi)實實施罰(fa)款，不(bu)得(de)隨(sui)意給予頂格罰(fa)款或者(zhe)高額罰(fa)款，不(bu)得(de)隨(sui)意降低對違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)的(de)認(ren)定(ding)門(men)檻，不(bu)得(de)隨(sui)意擴大違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)的(de)范圍(wei)。對違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)的(de)事(shi)實、性質、情節以及社(she)會(hui)危害程度(du)基本(ben)相似的(de)案(an)件，要(yao)(yao)確保罰(fa)款裁(cai)量尺度(du)符合法(fa)(fa)(fa)定(ding)要(yao)(yao)求，避免類案(an)不(bu)同罰(fa)。嚴(yan)(yan)禁逐利罰(fa)款，嚴(yan)(yan)禁對已超過(guo)法(fa)(fa)(fa)定(ding)追責(ze)期(qi)限的(de)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)給予罰(fa)款。加(jia)大對重(zhong)點領(ling)域的(de)執法(fa)(fa)(fa)力度(du)，對嚴(yan)(yan)重(zhong)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)，要(yao)(yao)依(yi)法(fa)(fa)(fa)落(luo)實“處罰(fa)到人”要(yao)(yao)求，堅決(jue)維護企業和(he)群眾合法(fa)(fa)(fa)權益。行(xing)政機關實施處罰(fa)時(shi)應當(dang)責(ze)令當(dang)事(shi)人改正或者(zhe)限期(qi)改正違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)，不(bu)得(de)只罰(fa)款而不(bu)糾正違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)。

（十(shi)(shi)）堅持公正文(wen)明(ming)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)。國務院部(bu)門和(he)省、自(zi)治區(qu)、直轄市人(ren)(ren)民政(zheng)(zheng)(zheng)府及其(qi)有關(guan)(guan)(guan)部(bu)門要根據(ju)不(bu)(bu)(bu)同(tong)地域、領域等實(shi)(shi)(shi)際(ji)情(qing)(qing)(qing)況，科學細化行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)第(di)(di)三(san)(san)十(shi)(shi)二(er)條(tiao)、第(di)(di)三(san)(san)十(shi)(shi)三(san)(san)條(tiao)規定(ding)的(de)適用(yong)(yong)(yong)情(qing)(qing)(qing)形。行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關(guan)(guan)(guan)實(shi)(shi)(shi)施(shi)(shi)罰(fa)(fa)款等處罰(fa)(fa)時，要統(tong)籌(chou)考慮(lv)相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)規范(fan)與(yu)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)適用(yong)(yong)(yong)關(guan)(guan)(guan)系，符合(he)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)第(di)(di)三(san)(san)十(shi)(shi)二(er)條(tiao)規定(ding)的(de)從(cong)輕、減輕處罰(fa)(fa)或(huo)者第(di)(di)三(san)(san)十(shi)(shi)三(san)(san)條(tiao)等規定(ding)的(de)不(bu)(bu)(bu)予(yu)(yu)、可(ke)以不(bu)(bu)(bu)予(yu)(yu)處罰(fa)(fa)情(qing)(qing)(qing)形的(de)，要適用(yong)(yong)(yong)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)作(zuo)出(chu)相(xiang)(xiang)應處理。鼓(gu)勵行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關(guan)(guan)(guan)制(zhi)定(ding)不(bu)(bu)(bu)予(yu)(yu)、可(ke)以不(bu)(bu)(bu)予(yu)(yu)、減輕、從(cong)輕、從(cong)重罰(fa)(fa)款等處罰(fa)(fa)清單(dan)，依(yi)據(ju)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)規范(fan)定(ding)期(qi)梳理、發(fa)布典型案例(li)，加強指導、培(pei)訓。制(zhi)定(ding)罰(fa)(fa)款等處罰(fa)(fa)清單(dan)或(huo)者實(shi)(shi)(shi)施(shi)(shi)罰(fa)(fa)款時，要統(tong)籌(chou)考慮(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)制(zhi)度與(yu)客(ke)觀實(shi)(shi)(shi)際(ji)、合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)性與(yu)合(he)理性、具體條(tiao)款與(yu)原則(ze)規定(ding)，確保過罰(fa)(fa)相(xiang)(xiang)當(dang)、法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)理相(xiang)(xiang)融。行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)人(ren)(ren)員(yuan)要文(wen)明(ming)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)，尊重和(he)保護(hu)當(dang)事人(ren)(ren)合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)權(quan)益(yi)，準確使(shi)用(yong)(yong)(yong)文(wen)明(ming)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)用(yong)(yong)(yong)語，注重提升行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)形象，依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)文(wen)明(ming)應對突發(fa)情(qing)(qing)(qing)況。行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關(guan)(guan)(guan)要根據(ju)實(shi)(shi)(shi)際(ji)情(qing)(qing)(qing)況，細化對行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)追(zhui)責免責相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)。

（十一(yi)）堅持處罰(fa)與(yu)(yu)教育相結合。認真落實“誰執法(fa)(fa)(fa)誰普法(fa)(fa)(fa)”普法(fa)(fa)(fa)責任制(zhi)，將普法(fa)(fa)(fa)教育貫穿于行政處罰(fa)全過程，引導企業和群眾(zhong)(zhong)依(yi)法(fa)(fa)(fa)經(jing)營、自覺(jue)守法(fa)(fa)(fa)，努力(li)(li)預(yu)防和化(hua)解違法(fa)(fa)(fa)風險。要(yao)充分考慮(lv)社會公眾(zhong)(zhong)的切身感受(shou)，確保罰(fa)款決(jue)定(ding)符合法(fa)(fa)(fa)理，并考慮(lv)相關(guan)事(shi)理和情(qing)理，優化(hua)罰(fa)款決(jue)定(ding)延期、分期履行制(zhi)度(du)(du)。要(yao)依(yi)法(fa)(fa)(fa)廣泛綜合運用說服教育、勸導示范(fan)、指(zhi)導約談等方式，讓執法(fa)(fa)(fa)既有(you)力(li)(li)度(du)(du)又有(you)溫度(du)(du)。總結證券等領(ling)域(yu)(yu)經(jing)驗做法(fa)(fa)(fa)，在(zai)部分領(ling)域(yu)(yu)研究、探(tan)索(suo)運用行政和解等非強制(zhi)行政手段(duan)。鼓勵(li)行政機(ji)關(guan)建立(li)與(yu)(yu)企業和群眾(zhong)(zhong)常態(tai)化(hua)溝通機(ji)制(zhi)，加強跟進幫(bang)扶指(zhi)導，探(tan)索(suo)構建“預(yu)防為(wei)主、輕微免(mian)罰(fa)、重違嚴懲、過罰(fa)相當、事(shi)后(hou)回訪”等執法(fa)(fa)(fa)模式。

（十(shi)二）持續規(gui)(gui)范非現(xian)場執(zhi)法(fa)(fa)(fa)。縣(xian)級(ji)以上(shang)地(di)方人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)有關(guan)部(bu)門、鄉(xiang)鎮(zhen)人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)（街道辦(ban)事處）要在2024年(nian)(nian)12月(yue)底(di)前(qian)完成執(zhi)法(fa)(fa)(fa)類電子(zi)技術監(jian)(jian)控(kong)設備（以下(xia)簡稱監(jian)(jian)控(kong)設備）清理(li)、規(gui)(gui)范工作，及(ji)時停(ting)止使(shi)用不(bu)(bu)合(he)法(fa)(fa)(fa)、不(bu)(bu)合(he)規(gui)(gui)、不(bu)(bu)必要的(de)(de)(de)監(jian)(jian)控(kong)設備，清理(li)結(jie)果(guo)分(fen)(fen)別報本級(ji)人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)、上(shang)級(ji)人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)；每年(nian)(nian)年(nian)(nian)底(di)前(qian)，縣(xian)級(ji)以上(shang)地(di)方人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)有關(guan)部(bu)門、鄉(xiang)鎮(zhen)人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)（街道辦(ban)事處）要分(fen)(fen)別向(xiang)本級(ji)人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)、上(shang)級(ji)人(ren)(ren)民(min)政府(fu)(fu)報告監(jian)(jian)控(kong)設備新增(zeng)情況，司法(fa)(fa)(fa)行政部(bu)門加(jia)(jia)強執(zhi)法(fa)(fa)(fa)監(jian)(jian)督(du)。利用監(jian)(jian)控(kong)設備收(shou)集、固(gu)定(ding)違(wei)法(fa)(fa)(fa)事實的(de)(de)(de)，應當(dang)經(jing)(jing)過法(fa)(fa)(fa)制和(he)技術審核，根據監(jian)(jian)管需(xu)要確定(ding)監(jian)(jian)控(kong)設備的(de)(de)(de)設置地(di)點(dian)(dian)、間距和(he)數(shu)量等，設置地(di)點(dian)(dian)要有明(ming)顯可見的(de)(de)(de)標識，投入使(shi)用前(qian)要及(ji)時向(xiang)社(she)會公布，嚴禁為增(zeng)加(jia)(jia)罰(fa)款收(shou)入脫離實際監(jian)(jian)管需(xu)要隨意設置。要確保計量準確，未經(jing)(jing)依(yi)法(fa)(fa)(fa)檢定(ding)、逾(yu)期未檢定(ding)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)檢定(ding)不(bu)(bu)合(he)格(ge)的(de)(de)(de)，不(bu)(bu)得(de)使(shi)用。要充(chong)分(fen)(fen)運用大(da)數(shu)據分(fen)(fen)析研判，對違(wei)法(fa)(fa)(fa)事實采(cai)集量、罰(fa)款數(shu)額(e)畸(ji)高的(de)(de)(de)監(jian)(jian)控(kong)設備開(kai)展重點(dian)(dian)監(jian)(jian)督(du)，違(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)規(gui)(gui)設置或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)濫用監(jian)(jian)控(kong)設備的(de)(de)(de)立即停(ting)用，限(xian)期核查評(ping)估整改(gai)。

四、全面強(qiang)化(hua)罰款監督(du)

（十(shi)三）深入開(kai)展(zhan)源頭治(zhi)理(li)(li)。堅決防(fang)止(zhi)以罰(fa)增收、以罰(fa)代管(guan)、逐(zhu)利罰(fa)款等行(xing)為，嚴格規范(fan)罰(fa)款，推(tui)(tui)進事(shi)中事(shi)后監(jian)管(guan)法治(zhi)化、制度化、規范(fan)化。對社會關注度較(jiao)高、投訴舉報(bao)集中、違法行(xing)為頻繁發生等罰(fa)款事(shi)項，要綜(zong)合(he)分析研(yan)判，優化管(guan)理(li)(li)措施，不(bu)能(neng)只罰(fa)不(bu)管(guan)；行(xing)政機(ji)關不(bu)作為的，上級行(xing)政機(ji)關要加(jia)強監(jian)督，符合(he)問(wen)(wen)責(ze)規定的，嚴肅問(wen)(wen)責(ze)。要堅持(chi)系統(tong)觀念，對涉及公(gong)共(gong)安全和群(qun)眾生命健康等行(xing)業、領域(yu)(yu)中的普遍性(xing)問(wen)(wen)題，要推(tui)(tui)動(dong)從個案辦理(li)(li)到類案管(guan)理(li)(li)再到系統(tong)治(zhi)理(li)(li)，實(shi)現“辦理(li)(li)一案、治(zhi)理(li)(li)一類、影響一域(yu)(yu)”。

（十四）持續加強(qiang)財會審計監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)。行政機(ji)關要(yao)將(jiang)應(ying)當上(shang)(shang)繳的(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)，按(an)照規定繳入(ru)(ru)(ru)(ru)國庫，任何部(bu)門(men)、單位和個人不得截(jie)留(liu)、私(si)分(fen)、占(zhan)用、挪用或者(zhe)拖欠。對(dui)當事(shi)人不及時足額(e)繳納罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)的(de)，行政機(ji)關要(yao)及時啟動追(zhui)繳程序，履行追(zhui)繳職責。堅(jian)決(jue)防止罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)不合(he)理增長，嚴肅查(cha)處(chu)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)不真實(shi)、違規處(chu)置罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)等問(wen)題。財政部(bu)門(men)要(yao)加強(qiang)對(dui)罰(fa)(fa)繳分(fen)離、收(shou)(shou)支兩條線(xian)等制度實(shi)施情況(kuang)的(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)，會同(tong)有關部(bu)門(men)按(an)規定開(kai)展專項監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)檢查(cha)。要(yao)依(yi)法加強(qiang)對(dui)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)的(de)規范化管理，強(qiang)化對(dui)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)異常變化的(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)，同(tong)一(yi)地(di)區、同(tong)一(yi)部(bu)門(men)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)收(shou)(shou)入(ru)(ru)(ru)(ru)同(tong)比異常上(shang)(shang)升的(de)，必要(yao)時開(kai)展實(shi)地(di)核(he)查(cha)。強(qiang)化中央(yang)與地(di)方監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)上(shang)(shang)下聯動，壓實(shi)財政、審計等部(bu)門(men)的(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)責任。