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《條例(li)》第37條規(gui)定，如排污單位(wei)違反本(ben)條例(li)規(gui)定，不(bu)履行排污許可相(xiang)關的(de)(de)臺賬(zhang)、記錄(lu)和報告義務的(de)(de)，由生態環境主(zhu)管部門責令改正，處每次5千元以上(shang)2萬元以下的(de)(de)罰款，但法(fa)律另有規(gui)定的(de)(de)，從其(qi)規(gui)定。

不履行排污許可相關的(de)臺賬(zhang)、記錄和報告等義務的(de)情形包括：

（1）未建立環(huan)境管理臺賬記(ji)錄制(zhi)度，或者未按照(zhao)排(pai)污許可證規(gui)定記(ji)錄；

（2）未如實記(ji)錄(lu)主要生產設施(shi)及污染(ran)防治設施(shi)運(yun)行情況或者污染(ran)物排放濃(nong)度、排放量；

（3）未按照排(pai)污(wu)許(xu)可(ke)證(zheng)規(gui)定提(ti)交排(pai)污(wu)許(xu)可(ke)證(zheng)執行報告；

（4）未如(ru)實報告(gao)污染物排放(fang)行為或者污染物排放(fang)濃度、排放(fang)量。

提請注意：《條例》規(gui)(gui)定(ding)(ding)原始監(jian)測記錄(lu)和環境管理(li)臺賬記錄(lu)保存(cun)期限(xian)不(bu)得少于5年，但未(wei)對其他文件的(de)保存(cun)期限(xian)作出規(gui)(gui)定(ding)(ding)。企業(ye)可根據(ju)《檔案法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)規(gui)(gui)以及規(gui)(gui)章(zhang)的(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，合理(li)確(que)定(ding)(ding)保存(cun)期限(xian)。

同時需(xu)要注(zhu)意的是，《條例》第(di)22條第(di)2款規定，排(pai)(pai)污(wu)許可(ke)證(zheng)有效(xiao)期內發生停(ting)產的，排(pai)(pai)污(wu)單位應當在排(pai)(pai)污(wu)許可(ke)證(zheng)執行報告(gao)中如實報告(gao)污(wu)染物排(pai)(pai)放變化情況并說明原因。

Part 09

《條例》擴(kuo)大了適用按日(ri)計罰的情(qing)形

《條例》第38條規定：“排污(wu)單位(wei)違(wei)反本條例規定排放污(wu)染物，受到罰(fa)款處(chu)罰(fa)，被責令改(gai)正(zheng)的，生態環(huan)境主管部門應當組織復(fu)查，發(fa)現其繼續實施該違(wei)法行為或(huo)者拒絕(jue)、阻撓復(fu)查的，依照《中華人民共和(he)國環(huan)境保護法》的規定按日(ri)連(lian)續處(chu)罰(fa)。”

值(zhi)得企業關(guan)注(zhu)的是，《條(tiao)(tiao)例(li)》第38條(tiao)(tiao)擴大了《環境保(bao)護法》第59條(tiao)(tiao)、《辦法》第59條(tiao)(tiao)中按日計(ji)罰(fa)的違(wei)法情(qing)形，責令改正之前的情(qing)形從“排(pai)污(wu)單位違(wei)法排(pai)放污(wu)染物受到罰(fa)款(kuan)處(chu)罰(fa)”擴大到“違(wei)反本條(tiao)(tiao)例(li)規定排(pai)放污(wu)染物受到罰(fa)款(kuan)處(chu)罰(fa)”。

Part 10

《條例》新增對偽(wei)造、變造、轉(zhuan)讓排(pai)污許可證的(de)行政處罰

《條例》第41條增加了對偽造(zao)、變造(zao)、轉讓排(pai)污許(xu)(xu)可證(zheng)行(xing)(xing)為的行(xing)(xing)政處(chu)罰 ，由(you)生(sheng)態環境主管部門沒收相關證(zheng)件或者吊銷排(pai)污許(xu)(xu)可證(zheng)，處(chu)10萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)30萬(wan)元以(yi)(yi)下的罰款，3年(nian)內(nei)不得再(zai)次申請(qing)排(pai)污許(xu)(xu)可證(zheng)。偽造(zao)和變造(zao)行(xing)(xing)為較為容易理解，轉讓行(xing)(xing)為在實踐(jian)中很容易引起混淆。

《條例》沒(mei)有對“轉讓(rang)”的具體情形進行(xing)規定；《辦法(fa)(fa)》將(jiang)非法(fa)(fa)轉讓(rang)行(xing)為的規定為“禁止(zhi)以出(chu)租、出(chu)借(jie)、買賣(mai)或(huo)者其他方式非法(fa)(fa)轉讓(rang)排污(wu)許可證(zheng)”。

然(ran)而，《條例》第(di)26條第(di)2款“禁止(zhi)偽造(zao)、變造(zao)、轉讓排污許(xu)可(ke)證(zheng)”的規定，并沒有像《辦法》一樣將禁止(zhi)“轉讓”的范圍(wei)限定為“非法轉讓”。

依據《行(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可(ke)法(fa)(fa)(fa)》（2019修正）第9條的(de)(de)規(gui)定(ding)，“依法(fa)(fa)(fa)取得的(de)(de)行(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可(ke)，除法(fa)(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)(fa)規(gui)規(gui)定(ding)依照法(fa)(fa)(fa)定(ding)條件和程序可(ke)以轉讓的(de)(de)外(wai)，不(bu)得轉讓”。即行(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可(ke)原則上不(bu)得轉讓，可(ke)以轉讓屬例(li)外(wai)情形。依據《行(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可(ke)法(fa)(fa)(fa)》的(de)(de)規(gui)定(ding)，排(pai)污(wu)(wu)許(xu)(xu)可(ke)證是(shi)頒發給排(pai)污(wu)(wu)單位(wei)的(de)(de)行(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可(ke)，與(yu)排(pai)污(wu)(wu)單位(wei)本身有很強的(de)(de)附屬性。

排(pai)(pai)污(wu)許可(ke)(ke)證雖然與生(sheng)產(chan)經營(ying)(ying)場所(suo)及其(qi)所(suo)包含(han)的(de)生(sheng)產(chan)設(she)施(shi)、環保設(she)施(shi)等亦(yi)具(ju)有一定的(de)附屬性(xing)，但很(hen)多實(shi)踐案(an)例(li)證明，即使(shi)是同樣的(de)生(sheng)產(chan)設(she)施(shi)和環保設(she)施(shi)，由不同的(de)企業經營(ying)(ying)管(guan)理(li)，其(qi)經濟(ji)效益(yi)、環境績(ji)效都可(ke)(ke)能存在很(hen)大的(de)差別。據此，我(wo)們認為，排(pai)(pai)污(wu)許可(ke)(ke)證與排(pai)(pai)污(wu)單位的(de)附屬性(xing)要高于(yu)生(sheng)產(chan)經營(ying)(ying)場所(suo)及其(qi)所(suo)包含(han)的(de)生(sheng)產(chan)設(she)施(shi)和環保設(she)施(shi)等。因此，依據《行政許可(ke)(ke)法》和《條(tiao)例(li)》的(de)規定，一概禁止排(pai)(pai)污(wu)許可(ke)(ke)證的(de)轉讓行為亦(yi)具(ju)有合理(li)性(xing)。

列舉兩例以(yi)具體說明。比如(ru)A法人并(bing)(bing)購了B法人經(jing)(jing)營(ying)(ying)的(de)(de)C生(sheng)產經(jing)(jing)營(ying)(ying)場所(suo)，并(bing)(bing)將(jiang)以(yi)A法人的(de)(de)名(ming)義繼(ji)續運營(ying)(ying)C生(sheng)產經(jing)(jing)營(ying)(ying)場所(suo)，那么B法人在并(bing)(bing)購前(qian)申(shen)請取得且處于有(you)效期內的(de)(de)C生(sheng)產經(jing)(jing)營(ying)(ying)場所(suo)排污許(xu)可(ke)(ke)證應當在并(bing)(bing)購后被注銷(xiao)，A法人應當以(yi)自己(ji)的(de)(de)名(ming)義申(shen)請C生(sheng)產經(jing)(jing)營(ying)(ying)場所(suo)的(de)(de)排污許(xu)可(ke)(ke)證。另外(wai)，據此理解，因租賃廠房(fang)、設施(shi)而(er)產生(sheng)的(de)(de)實質意義上的(de)(de)排污許(xu)可(ke)(ke)證“轉讓(rang)”行(xing)為亦應當在《條(tiao)例》的(de)(de)禁(jin)止之列。

由于《條例》發布之前尚沒有明(ming)確規定一概禁止排污(wu)許可證的(de)轉讓行(xing)為，我(wo)們注意(yi)到在實踐中如發生(sheng)上述(shu)案(an)例，通常(chang)以排污(wu)單(dan)位向生(sheng)態環(huan)境(jing)主管部門(men)申請變更排污(wu)單(dan)位名(ming)稱(cheng)的(de)方式作為解(jie)(jie)決方案(an)。《條例》施行(xing)后(hou)，此類(lei)解(jie)(jie)決方案(an)是否仍然被生(sheng)態環(huan)境(jing)主管部門(men)接(jie)受，有待觀察。

以上就是我(wo)們認為企(qi)業應(ying)當重點關(guan)(guan)注的(de)(de)關(guan)(guan)于(yu)《排(pai)污(wu)許(xu)可(ke)(ke)管(guan)理(li)(li)條例(li)》的(de)(de)十個要點。《排(pai)污(wu)許(xu)可(ke)(ke)管(guan)理(li)(li)條例(li)》將關(guan)(guan)于(yu)排(pai)污(wu)許(xu)可(ke)(ke)管(guan)理(li)(li)的(de)(de)規(gui)定(ding)上升至行政法(fa)規(gui)的(de)(de)效力(li)層級，將《國(guo)務院辦(ban)公(gong)廳關(guan)(guan)于(yu)印發控制(zhi)污(wu)染物排(pai)放許(xu)可(ke)(ke)制(zhi)實施(shi)方案的(de)(de)通知》（國(guo)辦(ban)發〔2016〕81號）進一步落(luo)地。建議企(qi)業關(guan)(guan)注生態(tai)環境部發布或者修改排(pai)污(wu)許(xu)可(ke)(ke)管(guan)理(li)(li)名錄(lu)的(de)(de)動態(tai)，以及各地生態(tai)環境主(zhu)管(guan)部門關(guan)(guan)于(yu)《條例(li)》的(de)(de)執(zhi)法(fa)情況(kuang)，在2021年3月1日(ri)之(zhi)前做好(hao)相(xiang)關(guan)(guan)的(de)(de)應(ying)對工作。

除了(le)上述(shu)要點(dian)之外，《條例(li)》中(zhong)還有(you)一(yi)些亮點(dian)值得(de)關(guan)注，比如(ru)：明確取得(de)環(huan)評(ping)文件作(zuo)為排污許可(ke)(ke)證(zheng)的核(he)發條件之一(yi)；排污單(dan)位在全國排污許可(ke)(ke)證(zheng)管理信息平(ping)臺自(zi)報數據(ju)可(ke)(ke)以(yi)作(zuo)為生態(tai)環(huan)境(jing)主(zhu)管部(bu)門(men)判(pan)定排污超標的證(zheng)據(ju)；自(zi)行(xing)監測與(yu)現(xian)場(chang)執法(fa)監測數據(ju)不(bu)一(yi)致時，以(yi)生態(tai)環(huan)境(jing)主(zhu)管部(bu)門(men)現(xian)場(chang)監測數據(ju)為執法(fa)依(yi)據(ju)。