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第(di)四十九(jiu)條  違反(fan)本細則第二(er)十七條規定，回收(shou)拆解企(qi)業未(wei)(wei)按照(zhao)國(guo)家(jia)有關(guan)標(biao)準和規定要求，對(dui)報(bao)廢新能(neng)源(yuan)汽(qi)車的(de)(de)廢舊(jiu)動(dong)(dong)力蓄(xu)(xu)電池或者其他類型儲(chu)能(neng)設(she)施進行拆卸、收(shou)集、貯存、運輸(shu)及回收(shou)利(li)用的(de)(de)，或者未(wei)(wei)將報(bao)廢新能(neng)源(yuan)汽(qi)車車輛識(shi)別代號及動(dong)(dong)力蓄(xu)(xu)電池編碼(ma)、數量、型號、流(liu)向等信息(xi)錄入(ru)有關(guan)平臺(tai)的(de)(de)，由縣級以(yi)(yi)上(shang)地方商務主管(guan)部門會(hui)同(tong)工(gong)業和信息(xi)化主管(guan)部門責令(ling)改正(zheng)，并處1萬元以(yi)(yi)上(shang)3萬元以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款。

第五十條  違(wei)(wei)(wei)反(fan)本細則(ze)第二(er)十(shi)八條、第二(er)十(shi)九條規定(ding)，回收拆解企業出售(shou)的(de)(de)報廢(fei)機(ji)動車“五(wu)(wu)大(da)總成”及(ji)其(qi)他(ta)零部件(jian)不符合相關要求(qiu)的(de)(de)，由縣級以上(shang)(shang)地方(fang)商務主(zhu)管部門按(an)照《管理辦法(fa)(fa)》第二(er)十(shi)一條規定(ding)責令改正，沒收報廢(fei)機(ji)動車“五(wu)(wu)大(da)總成”和(he)其(qi)他(ta)零部件(jian)，沒收違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)；違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)在5萬元以上(shang)(shang)的(de)(de)，并處違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)2倍以上(shang)(shang)5倍以下的(de)(de)罰款；違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)不足(zu)5萬元或者(zhe)沒有(you)違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)的(de)(de)，并處5萬元以上(shang)(shang)10萬元以下的(de)(de)罰款；情(qing)節嚴重的(de)(de)，責令停(ting)業整頓直(zhi)至由原(yuan)發證部門吊銷《資質認定(ding)書》。

回收(shou)拆解企(qi)業將(jiang)報廢機動車“五大(da)總成(cheng)”及其他零(ling)部(bu)件出售(shou)給或(huo)者交(jiao)予(yu)本細則第二十(shi)八條、第二十(shi)九條規定以(yi)外企(qi)業處理的(de)(de)，由縣級以(yi)上(shang)地方商務主(zhu)管(guan)部(bu)門(men)會同有(you)關部(bu)門(men)責令改(gai)正，并處1萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)3萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款。

第二(er)章(zhang)對外商投資信息報告執行情況監督檢查工作指引

一、抽查事項

外商投資信息報告執(zhi)行(xing)情(qing)況的檢查

二、檢查(cha)內容和方法

檢查內(nei)容包括(kuo)外商投資企業初始(shi)報告(gao)(gao)、變更(geng)報告(gao)(gao)、年度報告(gao)(gao)等有關信(xin)息，重點檢查是否存在以下(xia)違反《外商投資信(xin)息報告(gao)(gao)辦(ban)(ban)法》（以下(xia)稱《辦(ban)(ban)法》）的行為：

（一(yi)）在市場(chang)監管部門辦理設立、變更登記時，不(bu)填(tian)寫外商投資信息報告單獨(du)采集的數據項或填(tian)寫不(bu)全(quan)的；

（二）發生(sheng)無須到市場監(jian)管(guan)部門辦理變更(geng)(geng)(geng)登記(ji)的變更(geng)(geng)(geng)事項后，20個工作日內未提交變更(geng)(geng)(geng)報告(gao)；

（三）關于所屬行(xing)業、是否涉及外(wai)商投(tou)資準入特別(bie)管理措施、企業投(tou)資者及其實際(ji)控制人(ren)等重(zhong)要信息報送錯誤(wu)；

（四）涉(she)及并購設立外商投(tou)資(zi)企業、外國投(tou)資(zi)者戰略投(tou)資(zi)上市公司，未提交初始、變更(geng)報告(gao)或初始、變更(geng)報告(gao)中未報送相應信息(xi)；

（五）未在每年(nian)1月(yue)1日至(zhi)6月(yue)30日期間提交(jiao)年(nian)度報(bao)告或(huo)報(bao)告不(bu)完整；

（六）年度報告中，不如(ru)實報告截(jie)至上一年度末的企(qi)業基本情況(kuang)(kuang)、投(tou)資者情況(kuang)(kuang)、企(qi)業經(jing)營情況(kuang)(kuang)；

（七）未(wei)根據《辦法》要(yao)求真實、準確、完整(zheng)、及時(shi)報送投資信(xin)息，商務(wu)主管部(bu)門通知補報、更正或責令改(gai)正后，未(wei)在規定(ding)時(shi)間內改(gai)正；

（八）未按照《辦(ban)法》要求報送投(tou)資信(xin)息并因此受到行政處罰后，再次違反《辦(ban)法》。

檢查(cha)(cha)可采取實地(di)檢查(cha)(cha)、書(shu)面檢查(cha)(cha)等方式進(jin)行(xing)監督檢查(cha)(cha)。

三、檢(jian)查依據

（一）《中華(hua)人民共和國外商投(tou)資法》

第(di)三十四條 國(guo)家建立外(wai)商投(tou)(tou)資(zi)(zi)信(xin)息(xi)(xi)報(bao)告(gao)制度。外(wai)國(guo)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者或者外(wai)商投(tou)(tou)資(zi)(zi)企業應(ying)當通(tong)過企業登記系(xi)統以及企業信(xin)用(yong)信(xin)息(xi)(xi)公示系(xi)統向商務主管部(bu)門報(bao)送(song)投(tou)(tou)資(zi)(zi)信(xin)息(xi)(xi)。外(wai)商投(tou)(tou)資(zi)(zi)信(xin)息(xi)(xi)報(bao)告(gao)的內容和范(fan)圍按(an)照確有必要的原則確定(ding)；通(tong)過部(bu)門信(xin)息(xi)(xi)共享能夠獲得的投(tou)(tou)資(zi)(zi)信(xin)息(xi)(xi)，不得再行要求報(bao)送(song)。

（二）《外(wai)商投資信息報告辦(ban)法(fa)》

第二十條  商務主管部(bu)門對外國投資(zi)者(zhe)、外商投資(zi)企業遵守本辦法情(qing)況實施監督檢查。

商務(wu)主(zhu)管部門可(ke)聯合有關部門，采取抽查(cha)(cha)、根(gen)據舉(ju)報進(jin)行檢查(cha)(cha)、根(gen)據有關部門或司法機(ji)關的建議和反映的情況進(jin)行檢查(cha)(cha)，以及依職權啟動(dong)檢查(cha)(cha)等(deng)方式(shi)開展監督檢查(cha)(cha)。

第二十一條  商(shang)務主管部門采取抽查方式對外(wai)國(guo)投資(zi)者(zhe)、外(wai)商(shang)投資(zi)企業履行信息報告義務的情(qing)況實施監督檢(jian)(jian)查，應當隨機(ji)抽取檢(jian)(jian)查對象、隨機(ji)選派執法檢(jian)(jian)查人員，抽查事(shi)項及查處結果及時通(tong)過外(wai)商(shang)投資(zi)信息報告系統公(gong)示平臺予以(yi)公(gong)示。

公民、法(fa)(fa)人或(huo)其他(ta)組(zu)織(zhi)發現外國投資者或(huo)者外商(shang)投資企(qi)業存在(zai)違反本辦法(fa)(fa)的(de)行為(wei)的(de)，可向商(shang)務主管部門舉(ju)報。舉(ju)報采取(qu)書面形式，有明確的(de)被舉(ju)報人，并提供相關事實(shi)和證據的(de)，商(shang)務主管部門接到舉(ju)報后應當(dang)依法(fa)(fa)及時(shi)處理。

其(qi)他有關部(bu)(bu)門(men)或司法機關在履行職責的(de)(de)過(guo)程中，發現外(wai)國投資(zi)者或者外(wai)商(shang)投資(zi)企業(ye)有違反本辦(ban)法的(de)(de)行為的(de)(de)，可向商(shang)務主管部(bu)(bu)門(men)提出監督檢(jian)查的(de)(de)建(jian)議，商(shang)務主管部(bu)(bu)門(men)接到(dao)相關建(jian)議后應當(dang)依(yi)法及時(shi)處理。

對于(yu)未按本辦法(fa)的(de)規定進行(xing)報告，或曾有報告不實(shi)、對監(jian)督檢查不予配合(he)、拒(ju)不履行(xing)商(shang)務(wu)主(zhu)(zhu)管部門(men)作出的(de)行(xing)政處罰(fa)決定記錄的(de)外國投資者或者外商(shang)投資企(qi)業，商(shang)務(wu)主(zhu)(zhu)管部門(men)可(ke)依職權對其啟動檢查。

第二十(shi)二條(tiao)  商務主管部(bu)門(men)(men)(men)可(ke)采(cai)取(qu)實(shi)地核查(cha)(cha)、書面檢(jian)查(cha)(cha)等方式進行監督檢(jian)查(cha)(cha)，可(ke)根據(ju)需要從其他部(bu)門(men)(men)(men)獲取(qu)信(xin)息用于核實(shi)外國投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)或(huo)者(zhe)(zhe)外商投(tou)資(zi)(zi)(zi)企業報送的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)信(xin)息是(shi)否真實(shi)、準確、完整(zheng)、及時。商務主管部(bu)門(men)(men)(men)可(ke)依法查(cha)(cha)閱或(huo)者(zhe)(zhe)要求被(bei)檢(jian)查(cha)(cha)人提(ti)供(gong)有(you)關材料(liao)，被(bei)檢(jian)查(cha)(cha)人應當配(pei)合檢(jian)查(cha)(cha)，如實(shi)提(ti)供(gong)。

第三章對單用途商業(ye)預付卡監督檢查(cha)工作指引

一、抽(chou)查事(shi)項

對單用途商(shang)業預付(fu)卡(ka)的檢查

二、檢查(cha)內容(rong)和方(fang)法(fa)

（一）購(gou)卡實名登記制度(du)落實情況。

查看購卡人(ren)登(deng)記信息(紙質登(deng)記本或電子登(deng)記記錄）

（二）非(fei)現(xian)金購卡制度落(luo)實情況(kuang)。

查看銷售臺帳、電子登(deng)記(ji)、轉(zhuan)賬(zhang)(zhang)記(ji)錄等(deng)，對轉(zhuan)入賬(zhang)(zhang)戶名(ming)稱、賬(zhang)(zhang)號、金額等(deng)交易信息(xi)進行檢查。

（三）限(xian)額發行制度落(luo)實情況。

查看財務記帳系統(tong)或財務報(bao)表、轉賬(zhang)記錄等，對發卡金額、購卡日期、數(shu)量等交易信息進行(xing)核對。

三、檢查依據

《單(dan)用(yong)途商業預付卡(ka)管(guan)理(li)辦法（試行(xing)）》（2012年11月施(shi)行(xing)）

第十(shi)五條(tiao)個人(ren)或單(dan)(dan)位購買（含充值(zhi)，下同）記(ji)名卡(ka)的，或一(yi)次性購買1萬(wan)元（含）以上不記(ji)名卡(ka)的，發卡(ka)企(qi)業或售卡(ka)企(qi)業應要(yao)求購卡(ka)人(ren)及(ji)其(qi)代理人(ren)出示有效身(shen)份(fen)證件，并留(liu)存購卡(ka)人(ren)及(ji)其(qi)代理人(ren)姓名或單(dan)(dan)位名稱(cheng)、有效身(shen)份(fen)證件號碼和聯系方式。

第十六(liu)條發卡(ka)(ka)企業和售(shou)卡(ka)(ka)企業應(ying)保(bao)存購卡(ka)(ka)人的登記信(xin)息5年以上。

第十七條單位(wei)一次(ci)性購(gou)(gou)買單用(yong)(yong)途卡金額達5000元(yuan)（含(han)(han)）以上或(huo)個人一次(ci)性購(gou)(gou)卡金額達5萬(wan)元(yuan)（含(han)(han)）以上的，以及(ji)單位(wei)或(huo)個人采用(yong)(yong)非現(xian)場方式(shi)購(gou)(gou)卡的，應通過銀行轉(zhuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)，不得使用(yong)(yong)現(xian)金，發卡企業(ye)(ye)或(huo)售卡企業(ye)(ye)應對轉(zhuan)出、轉(zhuan)入賬(zhang)(zhang)(zhang)戶名稱、賬(zhang)(zhang)(zhang)號、金額等進行逐筆登(deng)記。

第(di)十八條單(dan)張記名卡限(xian)額不得(de)超(chao)過5000元，單(dan)張不記名卡限(xian)額不得(de)超(chao)過1000元。

單(dan)張單(dan)用途卡充(chong)值后資金(jin)余額不得(de)超過前款規(gui)定的限額。

第三十(shi)七條(tiao)發卡(ka)企(qi)業或售卡(ka)企(qi)業違(wei)反(fan)本辦法第十(shi)四條(tiao)至第二(er)十(shi)二(er)條(tiao)規定(ding)的，由(you)違(wei)法行為發生地縣級以(yi)上(shang)地方(fang)人民政(zheng)府商務(wu)主管部門責(ze)令限期(qi)改(gai)正；逾期(qi)仍不改(gai)正的，處以(yi)1萬(wan)元以(yi)上(shang)3萬(wan)元以(yi)下罰款。

第四章(zhang)對(dui)汽車銷售及(ji)其相關服(fu)務活動的(de)監督檢查工作指引(yin)

一、抽查事項

（一）對(dui)二手車交易市場的檢查

（二）對(dui)新車銷售(shou)企業的檢查

二、檢查內容和方法(fa)

（一）對二(er)手車(che)交(jiao)易市場的(de)檢查(cha)

1.二(er)手車交易市場經營者和二(er)手車經營主(zhu)體是否進行備(bei)案。

通過(guo)全國汽(qi)車流通信(xin)息管理系統(tong)查看(kan)備(bei)案信(xin)息。

2.二手車(che)交(jiao)易(yi)市(shi)場經營者(zhe)和(he)二手車(che)經營主體是否(fou)及時報(bao)送相關信息。

通(tong)過全國汽車流(liu)通(tong)信息管理(li)系統查看信息報送情(qing)況。

3.對二手車(che)流通企業是否簽訂合同進行檢查。

現(xian)場檢查(cha)核對合同(tong)信息(xi)。

（二）對(dui)新車(che)銷售企業的檢查

檢查(cha)內(nei)(nei)容包括《汽車銷售(shou)管理(li)辦法》第(di)(di)(di)(di)十(shi)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)十(shi)一條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)十(shi)二(er)(er)(er)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)十(shi)四條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)十(shi)五(wu)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)(di)一款(kuan)、第(di)(di)(di)(di)十(shi)八條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)款(kuan)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)一條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)三條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)款(kuan)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)四條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)五(wu)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)六(liu)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)(di)二(er)(er)(er)十(shi)八條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)規定內(nei)(nei)容。

縣級以上(shang)地(di)方商務(wu)主(zhu)管部(bu)門應(ying)當(dang)依(yi)據(ju)職責，采(cai)取“雙隨機”辦法對汽(qi)車銷售(shou)及(ji)其相關(guan)服(fu)務(wu)活動實施日常監督(du)檢查。

監督檢查可(ke)以采取下列措施:

1.進入供(gong)應商、經銷(xiao)商從事經營活(huo)動的場(chang)所進行(xing)現(xian)場(chang)檢(jian)查(cha)；