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（2）工廠檢查存在不(bu)合格項，可允許(xu)整(zheng)(zheng)(zheng)改，整(zheng)(zheng)(zheng)改時(shi)間(jian)不(bu)得超過(guo) 45 天，經整(zheng)(zheng)(zheng)改驗證合格后視為(wei)通過(guo)，逾(yu)期不(bu)能完成整(zheng)(zheng)(zheng)改或整(zheng)(zheng)(zheng)改不(bu)合格則檢查結果為(wei)不(bu)通過(guo)。

認證機構采(cai)取適當(dang)方式對整改結果進行驗證，分為：

a.  書(shu)面驗證(zheng)后通(tong)過：指對梯次利(li)用電(dian)池產品認(ren)證(zheng)工廠(chang)質量(liang)保證(zheng)能(neng)力檢查、 產品一致性檢查存(cun)在不符(fu)合(he)的，檢查組對工廠(chang)采取的糾正措施經書(shu)面驗證(zheng)有(you)效 后，工廠(chang)檢查通(tong)過。

b.  現(xian)場(chang)(chang)驗證后通過(guo)：指對梯次利用(yong)電池產品認證工廠(chang)質(zhi)量保證能力檢(jian)(jian)查(cha)、 產品一致性檢(jian)(jian)查(cha)存在不符合的(de)，檢(jian)(jian)查(cha)組對工廠(chang)采取的(de)糾正措施(shi)經現(xian)場(chang)(chang)驗證有效 后，工廠(chang)檢(jian)(jian)查(cha)通過(guo)。

（3）工(gong)廠檢查不(bu)通過。

工(gong)廠檢查(cha)發現(xian)(xian)實際生產產品信息(xi)與(yu)委(wei)托認(ren)(ren)證(zheng)資料一致(zhi)性存在(zai)重(zhong)大(da)差(cha)異；覆蓋申請(qing)認(ren)(ren)證(zheng)產品的現(xian)(xian)行有效的質量管(guan)理(li)體(ti)系(xi)存在(zai)重(zhong)大(da)缺陷；工(gong)廠存在(zai)嚴重(zhong)不(bu)誠信行為；或針(zhen)對(dui)存在(zai)的問(wen)題(ti)，工(gong)廠未采(cai)取整改措施或者整改后仍不(bu)合(he)格時，審(shen)查(cha)結果(guo)不(bu)合(he)格，終止本次認(ren)(ren)證(zheng)。

8  型(xing)式試驗

原則上，梯次利(li)用電(dian)池產(chan)品(pin)認證的型式(shi)試驗在初始工廠檢查結束(shu)后進行。

8. 1  型式試(shi)驗方案

認證機構依據認證標準，按照單元劃分原則制定型(xing)式(shi)試(shi)(shi)驗方案并通知認證委托人，型(xing)式(shi)試(shi)(shi)驗方案包(bao)括樣(yang)品要求和(he)數量、試(shi)(shi)驗標準及(ji)項目、檢測機構信息等(deng)。

認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托人可在認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)提供的具備(bei)能力(li)的檢(jian)測機構(gou)范(fan)圍內選擇檢(jian)測機構(gou)，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)將根據認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托人確(que)認(ren)(ren)(ren)意見，向選擇的檢(jian)測機構(gou)下達檢(jian)驗委(wei)托單進行型式試驗。

8.2  型式試(shi)驗(yan)樣(yang)品(pin)要(yao)求(qiu)

8.2. 1  樣(yang)品(pin)的獲(huo)取

型式(shi)試驗樣(yang)品(pin)采取(qu)抽(chou)樣(yang)方(fang)(fang)式(shi)獲(huo)得(de)。抽(chou)樣(yang)活動可與工廠檢查(cha)同時實(shi)(shi)施，也可由認(ren)證(zheng)機(ji)構單獨指(zhi)派人員(yuan)到生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)企業進(jin)行(xing)抽(chou)樣(yang)。樣(yang)品(pin)應是生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)企業按照正常加工方(fang)(fang) 式(shi)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)的產(chan)(chan)品(pin)，認(ren)證(zheng)委(wei)托(tuo)人應保證(zheng)其(qi)所提供(gong)的樣(yang)品(pin)與實(shi)(shi)際(ji)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)產(chan)(chan)品(pin)的一致性，不得(de)借用(yong)、租用(yong)、購買樣(yang)品(pin)等(deng)用(yong)于檢測。認(ren)證(zheng)機(ji)構和/或檢測機(ji)構對認(ren)證(zheng)委(wei)托(tuo)人提供(gong)樣(yang)品(pin)的真(zhen)實(shi)(shi)性進(jin)行(xing)審查(cha)，檢測機(ji)構對樣(yang)品(pin)真(zhen)實(shi)(shi)性有(you)疑義的應向認(ren)證(zheng)機(ji)構說明情況，并做出(chu)相應處理。

8.2.2  抽樣(yang)原則(ze)

認證(zheng)單元(yuan)中(zhong)只有一個型(xing)號的，抽取(qu)本型(xing)號樣品，同一單元(yuan)中(zhong)包含多個型(xing)號/ 規格(ge)時(shi)，認證(zheng)機構將選擇(ze)具有代(dai)表性且可能覆蓋其它產品結構參數及關鍵零部件(jian) /元(yuan)器件(jian)制造(zao)商的型(xing)號/規格(ge)的樣品，其余型(xing)號需(xu)要時(shi)做差異(yi)試驗。

8.2.3  抽樣方法

在(zai)生產(chan)(chan)線末端(duan)或倉庫經檢驗合格的(de)產(chan)(chan)品中，隨機抽取(qu)申請認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)產(chan)(chan)品并進行現(xian)場封樣，在(zai)封樣前(qian)需確認(ren)(ren)(ren)(ren)如(ru)下信息：認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)產(chan)(chan)品的(de)標(biao)識（如(ru)：名稱、規格、型號(hao)和商標(biao)等）應(ying)與委(wei)托(tuo)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)資料、認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)產(chan)(chan)品描述表一(yi)致。封樣后的(de)產(chan)(chan)品由認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)委(wei)托(tuo)人寄送給認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)委(wei)托(tuo)的(de)具備能力的(de)檢測機構(gou)。

8.2.4  樣品數(shu)量

型式試(shi)驗樣(yang)品數(shu)量由認(ren)(ren)證機構根據認(ren)(ren)證委托(tuo)人申請認(ren)(ren)證的(de)產品類(lei)別在(zai)試(shi)驗方案中明(ming)確。

8.3  型式(shi)試驗項目及要求

認證機構(gou)應根據本規則的規定，結合認證委托人申請認證產(chan)品(pin)類別來(lai)確認試驗(yan)項目(mu)。

（1）不間斷電(dian)源(yuan)用電(dian)池組(zu)型式(shi)試驗項目(mu)及要求

1）一般安全要求：應符(fu)合(he) GB 40165-2021 中 5.2 、5.3.1 、5.3.2 、5.3.3 的(de)要求。

2）電池組環境試驗：應符(fu)合 GB 40165-2021 中 8.1 、8.4 的要求。

3）電(dian)池組系(xi)統功能性安全要(yao)求(qiu)：應符合(he) GB 40165-2021  中 9.3 、9.4 、9.5、 9.6 、9.7 、9.8 、9.9 、9. 10 的要(yao)求(qiu)。

4）電(dian)池(chi)組電(dian)氣性能：應符合(he) YD/T 3768.1-2020 中 5.3.2 、5.3.5 、5.3.6 的要(yao)求。

5）電池組安全性能：應符合 YD/T 3768.1-2020 中 5.4.4 的要求。

（2）應急電源(yuan)用(yong)電池組型式(shi)試(shi)驗項目(mu)及要求(qiu)

1）一般安(an)全要求：應符合 GB 40165-2021 中(zhong) 5.2 、5.3.1 、5.3.2 、5.3.3 的要求。

2）電池組環境試驗：應符合(he) GB 40165-2021 中 8.1 、8.4 的(de)要求。

3）電池(chi)組系統功能性安全要(yao)求(qiu)：應符(fu)合 GB 40165-2021 中(zhong) 9.3 、9.4 、9.5、 9.6 、9.7 、9.8 、9.9 、9. 10 的要(yao)求(qiu)。

8.4  型式試驗的實施

型式(shi)試(shi)驗(yan)(yan)由(you)認證機(ji)(ji)構(gou)委托的(de)具備能力(li)的(de)檢(jian)測機(ji)(ji)構(gou)完成。檢(jian)測機(ji)(ji)構(gou)應(ying)按照認證機(ji)(ji)構(gou)相(xiang)關要求(qiu)進(jin)行試(shi)驗(yan)(yan)，確保試(shi)驗(yan)(yan)結果真實準確，對試(shi)驗(yan)(yan)全過程做出(chu)完整記錄并歸檔(dang)留(liu)存，過程和結果的(de)記錄應(ying)具有可追溯性。

8.5  型(xing)式試驗(yan)報告

型式(shi)試(shi)驗(yan)結(jie)束(shu)后，檢測機構(gou)(gou)應向(xiang)認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)出(chu)具(ju)認(ren)可格式(shi)的(de)產品試(shi)驗(yan)報(bao)告，檢測機構(gou)(gou)及其相關(guan)人員(yuan)對(dui)其出(chu)具(ju)的(de)報(bao)告內(nei)容及試(shi)驗(yan)結(jie)果的(de)正確性負責。試(shi)驗(yan)報(bao)告中應包含對(dui)申請單元(yuan)內(nei)其他產品（認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)有要求時(shi)）和認(ren)證(zheng)(zheng)相關(guan)信息的(de)描述。

9  認證結果評價與批(pi)準

認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構對初始工廠檢(jian)查結論、產品(pin)型式試驗結論進行綜合(he)評價。評價合(he)格后，按認(ren)(ren)(ren)證(zheng)單元向認(ren)(ren)(ren)證(zheng)委托(tuo)人(ren)頒(ban)發梯次利用電池產品(pin)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。

當型式試驗整改一次后仍不(bu)滿足要(yao)(yao)求時，認(ren)證(zheng)機(ji)構做出不(bu)合格決定，終止認(ren) 證(zheng)。終止認(ren)證(zheng)后如需(xu)要(yao)(yao)繼續申(shen)請(qing)認(ren)證(zheng)，則(ze)重(zhong)新(xin)申(shen)請(qing)。

10  獲證(zheng)后(hou)監督

獲證(zheng)后監督(du)(du)是指認(ren)證(zheng)機構對獲證(zheng)產品及(ji)其生(sheng)產企業實施的(de)監督(du)(du)檢查，以保證(zheng)企業生(sheng)產的(de)產品持續符合認(ren)證(zheng)標準(zhun)要求。

10. 1  獲證后監督的方式及頻次

獲證(zheng)后監督可采(cai)用獲證(zheng)后跟蹤檢查、抽取樣品檢測兩(liang)種方式之(zhi)一(yi)或者組合，認證(zheng)機構根據市場信息(xi)收集及其(qi)他信息(xi)反饋情況制(zhi)定監督方案。

一般情(qing)況(kuang)(kuang)下(xia)，初始(shi)工廠檢查結束后 12 個(ge)月內應安(an)排年度跟(gen)蹤檢查，每次年度跟(gen)蹤檢查間隔不(bu)超過 12 個(ge)月。如(ru)出現以下(xia)情(qing)況(kuang)(kuang)的(de)，認證機構將視情(qing)況(kuang)(kuang)嚴重程度，增(zeng)加(jia)獲證后監督的(de)頻次，或做出暫停或者撤銷認證證書的(de)處(chu)理(li)。

（1）獲證產(chan)品(pin)出現嚴(yan)重質量問題(ti)（如(ru)發生(sheng)國家、行業(ye)或地方依(yi)法實(shi)施的(de)產(chan)品(pin)質量監督抽查(cha)等(deng)）或用(yong)戶提出質量投訴并(bing)造成較(jiao)大影響(xiang)，經查(cha)實(shi)為認(ren)證委托人/ 生(sheng)產(chan)者/生(sheng)產(chan)企業(ye)責(ze)任的(de)；

（2）認證機構有理由對獲證產品與認證要求的符合(he)性提出質疑(yi)時；

（3）出現其(qi)它嚴重影響獲證產(chan)品(pin)(pin)質量保證能(neng)力(li)、產(chan)品(pin)(pin)一致性、產(chan)品(pin)(pin)與標準符合性控(kong)制情(qing)況時。

10.2  獲證后跟蹤檢查

根據監督(du)方案，認(ren)證機(ji)構對生產企業(ye)進(jin)行現場檢(jian)查。必要時(shi)，認(ren)證機(ji)構可到生產企業(ye)以(yi)外的場所實(shi)施延伸檢(jian)查。

獲證后的跟蹤檢查的時(shi)間根據獲證產(chan)品的類別及(ji)單元數量確定，并適當(dang)考(kao)慮(lv)生產(chan)企(qi)業的生產(chan)規模，一(yi)般為 2 人日。

獲(huo)證(zheng)后的跟蹤檢查內容：

（1）工廠質(zhi)量保證能力檢查；

（2）產品一致性檢查；

（3）認證證書和認證標識(shi)的使用情況檢(jian)查；

（4）上一次工廠檢查(cha)不符(fu)合項的整(zheng)改(gai)措施及其有效性(xing)的驗證（適用(yong)時）。

10.3  抽取樣(yang)品檢測

根據監(jian)督方案，認證機(ji)構對(dui)獲證產(chan)(chan)品實施抽(chou)取(qu)(qu)(qu)樣品檢(jian)(jian)測(ce)，試驗項目從(cong)產(chan)(chan)品型(xing)式試驗項目中(zhong)部分或(huo)全部選取(qu)(qu)(qu)，檢(jian)(jian)驗項目及要(yao)求(qiu)同本規則(ze)第(di) 8.3 條。樣品應在生(sheng)產(chan)(chan)企業生(sheng)產(chan)(chan)的合格品中(zhong)（包括(kuo)生(sheng)產(chan)(chan)線、倉庫、市(shi)場）隨(sui)機(ji)抽(chou)取(qu)(qu)(qu)。證書(shu)持有(you)者應在規定的時間(jian)內，將樣品送(song)至(zhi)認證機(ji)構委托的具備能(neng)力的檢(jian)(jian)測(ce)機(ji)構進行檢(jian)(jian)測(ce)。

采(cai)取抽(chou)取樣(yang)品(pin)檢測實(shi)施監(jian)督的，認(ren)(ren)證企(qi)業(ye)應(ying)(ying)予以配合(he)，認(ren)(ren)證委托人、生(sheng)產(chan)者、生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)至(zhi)少應(ying)(ying)有一方協助對樣(yang)品(pin)的抽(chou)取、確認(ren)(ren)，并承擔(dan)相應(ying)(ying)費(fei)用。

檢(jian)測(ce)結果不滿足本(ben)規則第 8.3 條要求(qiu)的，監督檢(jian)測(ce)不合格。

10.4  獲(huo)證后監督結果的評價

認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構將對監(jian)督檢查的結論和(he)有關資料/信息進行綜(zong)合評(ping)價，評(ping)價通(tong)過的，可繼續保持認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和(he)使用認(ren)證(zheng)(zheng)標(biao)識(shi)；評(ping)價不通(tong)過的，認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構將根據(ju)相應情況做出暫停(ting)或者撤(che)銷認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書的處(chu)理，并予以公布。

11  認證(zheng)證(zheng)書

11. 1  認(ren)證證書的(de)保(bao)持

本規(gui)則覆蓋產品的(de)認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有(you)效(xiao)(xiao)期為 3 年。有(you)效(xiao)(xiao)期內，認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書的(de)有(you)效(xiao)(xiao)性(xing)依 賴(lai)認證(zheng)(zheng)機(ji)構的(de)獲證(zheng)(zheng)后監督(du)獲得(de)保持(chi)。

認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)有效期(qi)屆(jie)滿(man)，需延續使用的，認證(zheng)(zheng)委托人(ren)應在認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)有效期(qi)屆(jie)滿(man)前(qian) 6 個月內提出延續申請。證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)有效期(qi)內最后一次獲證(zheng)(zheng)后監督結果(guo)合格(ge)的，認證(zheng)(zheng)機構(gou)應在接到延續申請后直接換發新證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)。

11.2  認證證書(shu)的變更

11.2. 1  變(bian)更的(de)申請