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國家認監委關(guan)于發布(bu)《新能源(yuan)汽車動力電(dian)池梯(ti)(ti)次(ci)利用(yong)產品認證實施(shi)規則(ze)固定式梯(ti)(ti)次(ci)利用(yong)電(dian)池》的公告

根(gen)據《市場監管總局 工業和(he)信息化部關于(yu)開展新(xin)能源汽(qi)車動力(li)電(dian)池(chi)梯次利(li)用(yong)(yong)產品(pin)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)工作的公(gong)(gong)告》（2023年(nian)(nian)第7號(hao)）、《市場監管總局 工業和(he)信息化部關于(yu)發布(bu)新(xin)能源汽(qi)車動力(li)電(dian)池(chi)梯次利(li)用(yong)(yong)產品(pin)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)目錄（第一批）和(he)組建新(xin)能源汽(qi)車動力(li)電(dian)池(chi)梯次利(li)用(yong)(yong)產品(pin)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)技術委(wei)員會的公(gong)(gong)告》（2023年(nian)(nian)第41號(hao)），國家認(ren)(ren)(ren)監委(wei)制定了《新(xin)能源汽(qi)車動力(li)電(dian)池(chi)梯次利(li)用(yong)(yong)產品(pin)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)實(shi)施規則(ze) 固定式梯次利(li)用(yong)(yong)電(dian)池(chi)》，現予以公(gong)(gong)告，自發布(bu)之日起實(shi)施。 

國家認(ren)監委

2023年9月25日

附(fu)件下載(zai)

新(xin)能源汽車動力電池梯次(ci)利用產(chan)品(pin)認證實施規則 固定式(shi)梯次(ci)利用電池

目 錄(lu)

引言

本(ben)(ben)規則(ze)規定了“新能源汽車動(dong)力電池梯次(ci)利用(yong)(yong)產品(pin)認證—— 固定式梯次(ci)利用(yong)(yong)電池產品(pin) ”的(de)基本(ben)(ben)原則(ze)和通用(yong)(yong)要求。

1  適用(yong)范圍(wei)

本規則(ze)適用(yong)于新能源(yuan)汽(qi)車(che)動力電(dian)池梯次(ci)利用(yong)產品(pin)，且為固定式(shi)梯次(ci)利用(yong)電(dian)池產品(pin)，包括以(yi)下 2 類：不間斷電(dian)源(yuan)用(yong)電(dian)池組（UPS）、應急電(dian)源(yuan)用(yong)電(dian)池組（EPS）。

本規則僅(jin)適(shi)用(yong)于退(tui)役車用(yong)動力(li)電(dian)池的(de)梯次利用(yong)產品(pin)(pin)，其他退(tui)役動力(li)電(dian)池的(de)梯次利用(yong)產品(pin)(pin)不適(shi)用(yong)于本規則。

由于(yu)法(fa)律法(fa)規或相(xiang)關產品(pin)標準、技(ji)術、產業(ye)政策等(deng)因(yin)素發(fa)生變(bian)化所引(yin)起的適用范圍調整，應以(yi)國家(jia)認監委發(fa)布(bu)的公(gong)告為準。

2  認證模(mo)式

固定(ding)式(shi)(shi)(shi)梯次利用電池產(chan)品(pin)認(ren)(ren)證實施的(de)(de)基(ji)本認(ren)(ren)證模(mo)(mo)式(shi)(shi)(shi)為：初始工廠檢查+型式(shi)(shi)(shi) 試(shi)驗(yan)+獲證后監督。認(ren)(ren)證機構可在基(ji)本認(ren)(ren)證模(mo)(mo)式(shi)(shi)(shi)的(de)(de)基(ji)礎上酌(zhuo)情增加生產(chan)現場抽樣檢驗(yan)、市場抽樣檢驗(yan)或使(shi)用環節抽樣檢驗(yan)等相關要素，以確(que)定(ding)具體(ti)產(chan)品(pin)類(lei)別所適(shi)用的(de)(de)認(ren)(ren)證模(mo)(mo)式(shi)(shi)(shi)。

3  認證流程(cheng)及認證時限

3. 1  認證流程

認證流程通常包(bao)括如下環節(jie)：

（1）認證的(de)委托、資料評審和(he)受理；

（2）劃分認(ren)(ren)證產品單元(yuan)、編制(zhi)認(ren)(ren)證方案；

（3）初始工廠檢查(cha)；

（4）產品型式試驗；

（5）認證結果的評價與批(pi)準；

（6）頒發認證(zheng)證(zheng)書；

（7）獲證后(hou)的(de)監督(du)。

3.2  認證時限

認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)時(shi)(shi)(shi)(shi)限是指自(zi)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構正(zheng)式受(shou)理(li)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)之(zhi)日起至頒發認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)時(shi)(shi)(shi)(shi)止的(de)(de)時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)期限。一般情況(kuang)下，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構自(zi)受(shou)理(li)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托(tuo)之(zhi)日起 90 天內向認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托(tuo)人(ren)出具認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)。但此時(shi)(shi)(shi)(shi)限不(bu)包(bao)括認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托(tuo)人(ren)方面準備工(gong)作(zuo)所需的(de)(de)時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)，如委(wei)托(tuo)人(ren)準備資料及(ji)試(shi)驗樣(yang)品(pin)、不(bu)符合項的(de)(de)整改及(ji)復試(shi)檢測(ce)所需的(de)(de)時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)。由于認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托(tuo)人(ren)及(ji)生產企業其自(zi)身原(yuan)因逾期未完成認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動導致認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)超時(shi)(shi)(shi)(shi)，不(bu)計(ji)入認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)內。

4  認證(zheng)依據標準

認證依(yi)據標準(zhun)以發布的(de)梯次(ci)利用電池(chi)產(chan)品相關標準(zhun)或技術(shu)規(gui)范為準(zhun)。本規(gui)則適用的(de) 2 類梯次(ci)利用電池(chi)產(chan)品，其認證依(yi)據標準(zhun)分(fen)別如下：

（1）不(bu)間斷電(dian)(dian)(dian)源(yuan)用(yong)(yong)電(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)組(zu)認證依據標準：GB 40165-2021 《固定式電(dian)(dian)(dian)子設備 用(yong)(yong)鋰(li)離(li)子電(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)和電(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)組(zu)安全技術(shu)規范》；YD/T 3768.1-2020 《通信(xin)基站梯(ti)次利 用(yong)(yong)車用(yong)(yong)動(dong)力電(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)的技術(shu)要(yao)求與試驗方法第 1 部分：磷酸鐵鋰(li)電(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)》。

（2）應急電(dian)源用電(dian)池組認(ren)證依據標準(zhun)：GB 40165-2021 《固定式電(dian)子設(she)備用鋰離子電(dian)池和電(dian)池組安(an)全技術規(gui)范》。

認證(zheng)依(yi)據的(de)標準(zhun)(zhun)原則上應執行最新版(ban)本(ben)(ben)，當(dang)需增加、減少適(shi)用(yong)標準(zhun)(zhun)或使用(yong)標準(zhun)(zhun)的(de)其他版(ban)本(ben)(ben)及條款時，應按(an)照國家認監委發布的(de)適(shi)用(yong)相關標準(zhun)(zhun)要求的(de)公告執行。

5  認證單元劃(hua)分(fen)

原則上，同一(yi)生(sheng)產者(zhe)（制造商）、同一(yi)生(sheng)產企業（生(sheng)產廠(chang)）生(sheng)產的在以(yi)下(xia)方面無顯(xian)著差異的同一(yi)類梯次利(li)用電池產品（模組(zu)）為一(yi)個認證單(dan)元：

（1）產品類別，如不間(jian)斷電(dian)(dian)源用電(dian)(dian)池組、應急(ji)電(dian)(dian)源用電(dian)(dian)池組；

（2）電池材料類型，如(ru)磷(lin)酸鐵鋰離(li)子電池、三(san)元鋰離(li)子電池等；

（3）封裝方(fang)式，如圓(yuan)柱(zhu)、方(fang)形和軟包等；

（4）電池管(guan)理系統（BMS）的硬件(jian)規格(ge)型號；

（5）額定容(rong)量差(cha)不超過 20%（最(zui)高為最(zui)低的 1.2 倍之(zhi)內）；

（6）額(e)定(ding)電壓差(cha)不超過 10%（最高為(wei)最低的(de) 1. 1 倍之內(nei)）。

6  認證申請

6.1  申請文件

梯次利用(yong)電池(chi)產品認證申請文件應(ying)至(zhi)少包(bao)括：

（1）認證申請書；

（2）認證委(wei)托人、生(sheng)產者（制(zhi)造商）、生(sheng)產企(qi)業（生(sheng)產廠）的營業執照；

（3）委托人為銷售者(zhe)、進口商(shang)時，還需提交銷售者(zhe)和生產者(zhe)，進口商(shang)和生產者訂立(li)的相(xiang)關(guan)合同(tong)副本；

（4）梯次利用(yong)電池產品描述(shu)，要求見附件 1；

（5）梯次(ci)利用電池產品(pin)信(xin)息溯源報告，要求(qiu)見附(fu)件 2；

（6）生產(chan)企業工藝技術說(shuo)明。

6.2  受理(li)

認證機(ji)構收(shou)到(dao)申(shen)(shen)請文(wen)件(jian)后，依據相關評審要求(qiu)對申(shen)(shen)請文(wen)件(jian)進行符(fu)(fu)合(he)性審核， 如申(shen)(shen)請文(wen)件(jian)不符(fu)(fu)合(he)要求(qiu)，應通知認證委托(tuo)人補(bu)充(chong)完善。文(wen)件(jian)齊(qi)全(quan)后，在 3 個工作日內發出受(shou)理(li)或不予受(shou)理(li)通知，受(shou)理(li)時，認證機(ji)構與認證委托(tuo)人簽(qian)訂(ding)認證協議(yi)。

6.3  實(shi)施安排

申請評審完成后，認(ren)證(zheng)機構將(jiang)依據評審結果制定認(ren)證(zheng)方(fang)案(an)(an)，方(fang)案(an)(an)通常包括：

（1）所(suo)采用的認證模式和單元劃分；

（2）初始(shi)工廠審查方案(an)；

（3）型式試驗方案；

（4）其他需(xu)要說明的事項和要求。

7  初始(shi)工廠(chang)檢(jian)查

7. 1  初始工廠檢(jian)查內容

初始(shi)工(gong)廠(chang)檢查(cha)時，工(gong)廠(chang)應有申請認(ren)證的產品(pin)在(zai)生產。初始(shi)工(gong)廠(chang)檢查(cha)內容(rong)包括(kuo)：

（1）工廠質量保(bao)證能力檢查(cha)；

（2）產品(pin)一致性檢查(cha)。

初始工廠檢(jian)查應覆蓋申請認證的(de)所有產品和加工場(chang)所。

7.1.1 工廠質(zhi)量(liang)保證能力檢查

工(gong)廠質(zhi)量(liang)保證能(neng)力(li)檢查應覆蓋(gai)所(suo)有(you)認證單元涉及(ji)的生產場所(suo)，并(bing)按附(fu)件 3 《工(gong)廠質(zhi)量(liang)保證能(neng)力(li)檢查要求》進行(xing)。

7.1.2 產品一致(zhi)性(xing)檢查

認(ren)證機(ji)構(gou)在經企業確認(ren)合格的產品(pin)中(zhong)，隨(sui)機(ji)抽取認(ren)證產品(pin)進行包括但不限于下述內容的一(yi)致(zhi)性檢(jian)查：

1）認(ren)(ren)證產(chan)品的(de)標識（如(ru)：名(ming)稱、規格(ge)和/或型號等）與認(ren)(ren)證產(chan)品描述(shu)中一致；2）認(ren)(ren)證產(chan)品所用的(de)關鍵(jian)零部件/元器(qi)件應與認(ren)(ren)證產(chan)品描述(shu)中一致；

3）若(ruo)同一(yi)認證(zheng)單(dan)元涉(she)及多個規格型號(hao)，應至少(shao)抽(chou)取一(yi)個規格型號(hao)做(zuo)一(yi)致性檢查。

7.2  初始工廠檢查(cha)時間

初(chu)始(shi)工廠檢查的(de)(de)時(shi)間(jian)根(gen)據(ju)申請產(chan)品的(de)(de)類別(bie)及單元(yuan)數量確定(ding)，并適當考慮(lv)工廠 的(de)(de)生產(chan)規模(mo)，一般為 2～4 人日(ri)。原(yuan)則上，不同的(de)(de)生產(chan)場所(suo)應分別(bie)計算人日(ri)數。

對于(yu)已(yi)納入《新能源汽(qi)車(che)退役動(dong)力蓄電池綜(zong)合利用行(xing)業(ye)規(gui)范條件》、《鋰(li)離子電池行(xing)業(ye)規(gui)范條件(2021 年本(ben))》企業(ye)名單的(de)(de)生產企業(ye)，可適當縮(suo)短初始工廠檢查的(de)(de)時間。

7.3  工廠檢查結果

（1）工廠檢查(cha)未發現不合(he)格(ge)項，則檢查(cha)結果(guo)為(wei)通過；工廠檢查(cha)已通過，或已獲認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書且證(zheng)(zheng)書處于(yu)有效期的生(sheng)產企業，再次申請產品認(ren)證(zheng)(zheng)時，無(wu)需再次進行初始工廠檢查(cha)。