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國家(jia)認監(jian)委關于發(fa)布《新能源汽車動力(li)電池(chi)梯(ti)次(ci)利(li)用產(chan)品認證實施規則固定式(shi)梯(ti)次(ci)利(li)用電池(chi)》的公告(gao)

根(gen)據《市(shi)場(chang)監管(guan)總(zong)局 工業和信(xin)息化部關(guan)于(yu)開展新(xin)能源汽(qi)(qi)(qi)車動(dong)(dong)力(li)電池梯(ti)次(ci)(ci)利(li)用產(chan)品認(ren)(ren)(ren)證工作的(de)公(gong)告》（2023年第(di)(di)7號(hao)）、《市(shi)場(chang)監管(guan)總(zong)局 工業和信(xin)息化部關(guan)于(yu)發布新(xin)能源汽(qi)(qi)(qi)車動(dong)(dong)力(li)電池梯(ti)次(ci)(ci)利(li)用產(chan)品認(ren)(ren)(ren)證目(mu)錄（第(di)(di)一批）和組建新(xin)能源汽(qi)(qi)(qi)車動(dong)(dong)力(li)電池梯(ti)次(ci)(ci)利(li)用產(chan)品認(ren)(ren)(ren)證技術委員會的(de)公(gong)告》（2023年第(di)(di)41號(hao)），國(guo)家認(ren)(ren)(ren)監委制(zhi)定(ding)了《新(xin)能源汽(qi)(qi)(qi)車動(dong)(dong)力(li)電池梯(ti)次(ci)(ci)利(li)用產(chan)品認(ren)(ren)(ren)證實施規則(ze) 固定(ding)式(shi)梯(ti)次(ci)(ci)利(li)用電池》，現予以公(gong)告，自發布之日(ri)起實施。 

國家認(ren)監委

2023年9月25日

附(fu)件下載

新(xin)能源汽(qi)車動力電池(chi)(chi)梯次(ci)利(li)用產品(pin)認證實施規(gui)則 固定式(shi)梯次(ci)利(li)用電池(chi)(chi)

目 錄

引言

本規則規定(ding)(ding)了“新能源(yuan)汽車動力電(dian)池梯次(ci)利用(yong)產品認證—— 固定(ding)(ding)式梯次(ci)利用(yong)電(dian)池產品 ”的基本原則和通用(yong)要求。

1  適用范圍

本(ben)規則適用(yong)于(yu)新能源(yuan)汽(qi)車(che)動力電(dian)(dian)池(chi)梯次(ci)利(li)用(yong)產品，且為固定式梯次(ci)利(li)用(yong)電(dian)(dian)池(chi)產品，包括以下(xia) 2 類：不間斷電(dian)(dian)源(yuan)用(yong)電(dian)(dian)池(chi)組（UPS）、應急電(dian)(dian)源(yuan)用(yong)電(dian)(dian)池(chi)組（EPS）。

本(ben)(ben)規則(ze)僅適用于退役車用動力(li)電池的(de)梯次(ci)利用產品，其他退役動力(li)電池的(de)梯次(ci)利用產品不(bu)適用于本(ben)(ben)規則(ze)。

由于法律(lv)法規或相(xiang)關產品標準、技術(shu)、產業政策等因素發生變化所引(yin)起的適用(yong)范(fan)圍調整，應以國家(jia)認(ren)監委發布的公(gong)告為(wei)準。

2  認證模式

固(gu)定式梯次利(li)用電池產品認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)實施的基(ji)本認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)模(mo)式為：初始工(gong)廠檢(jian)(jian)查+型式 試驗+獲證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)后監(jian)督。認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構可在基(ji)本認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)模(mo)式的基(ji)礎上(shang)酌情增加生產現場(chang)(chang)抽(chou)樣(yang)檢(jian)(jian)驗、市(shi)場(chang)(chang)抽(chou)樣(yang)檢(jian)(jian)驗或使用環節抽(chou)樣(yang)檢(jian)(jian)驗等相關(guan)要素，以確定具體產品類別所(suo)適(shi)用的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)模(mo)式。

3  認(ren)證(zheng)流程及認(ren)證(zheng)時限(xian)

3. 1  認證(zheng)流程

認證流程通常包括如(ru)下環節：

（1）認證的委托(tuo)、資料評審和受理；

（2）劃分認證產品單元、編制認證方案；

（3）初始(shi)工廠(chang)檢查；

（4）產(chan)品型式試驗(yan)；

（5）認證結果的評價(jia)與批準(zhun)；

（6）頒發認(ren)證證書；

（7）獲證后的監督。

3.2  認證時限

認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)時(shi)(shi)(shi)限是指自(zi)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)正式受理認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)之(zhi)日起(qi)至頒發(fa)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書時(shi)(shi)(shi)止的(de)(de)時(shi)(shi)(shi)間(jian)期(qi)(qi)限。一般情況下，認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)自(zi)受理認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)之(zhi)日起(qi) 90 天內(nei)向認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)人出具(ju)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。但此時(shi)(shi)(shi)限不(bu)包括(kuo)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)人方面(mian)準(zhun)(zhun)備(bei)工作所(suo)需(xu)的(de)(de)時(shi)(shi)(shi)間(jian)，如委(wei)(wei)托(tuo)人準(zhun)(zhun)備(bei)資料及(ji)(ji)試驗樣(yang)品、不(bu)符合項的(de)(de)整(zheng)改及(ji)(ji)復(fu)試檢測所(suo)需(xu)的(de)(de)時(shi)(shi)(shi)間(jian)。由于認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)人及(ji)(ji)生(sheng)產企業其自(zi)身原因(yin)逾期(qi)(qi)未完成認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)活動導致認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)超時(shi)(shi)(shi)，不(bu)計入認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)時(shi)(shi)(shi)間(jian)內(nei)。

4  認證(zheng)依(yi)據標(biao)準

認(ren)證(zheng)依據標準(zhun)以(yi)發布的梯(ti)次利(li)用(yong)電池產品(pin)相關標準(zhun)或(huo)技術規(gui)范為準(zhun)。本(ben)規(gui)則適(shi)用(yong)的 2 類梯(ti)次利(li)用(yong)電池產品(pin)，其認(ren)證(zheng)依據標準(zhun)分別如下(xia)：

（1）不間斷(duan)電源用(yong)(yong)電池(chi)組認證依據標準：GB 40165-2021 《固定式電子(zi)設備 用(yong)(yong)鋰離子(zi)電池(chi)和電池(chi)組安全技術(shu)規范(fan)》；YD/T 3768.1-2020 《通信基站(zhan)梯次利(li) 用(yong)(yong)車用(yong)(yong)動力電池(chi)的技術(shu)要求與(yu)試(shi)驗方法第 1 部分(fen)：磷酸鐵鋰電池(chi)》。

（2）應急電(dian)(dian)(dian)源用(yong)電(dian)(dian)(dian)池(chi)組認證依據標(biao)準：GB 40165-2021 《固定(ding)式電(dian)(dian)(dian)子(zi)設備用(yong)鋰離子(zi)電(dian)(dian)(dian)池(chi)和電(dian)(dian)(dian)池(chi)組安全技術規范》。

認證(zheng)依據的標(biao)準(zhun)原則上應(ying)執(zhi)(zhi)行最新版(ban)(ban)本，當需增加、減少適用標(biao)準(zhun)或使用標(biao)準(zhun)的其他版(ban)(ban)本及條款時，應(ying)按(an)照國(guo)家(jia)認監(jian)委發布的適用相關標(biao)準(zhun)要求的公(gong)告執(zhi)(zhi)行。

5  認(ren)證(zheng)單元(yuan)劃分

原則(ze)上，同(tong)(tong)一(yi)生(sheng)產者(zhe)（制(zhi)造商(shang)）、同(tong)(tong)一(yi)生(sheng)產企業（生(sheng)產廠）生(sheng)產的在以下方面無(wu)顯著差(cha)異的同(tong)(tong)一(yi)類梯次利用電池產品（模組(zu)）為一(yi)個認證單元：

（1）產品類別，如不間(jian)斷電(dian)(dian)源用電(dian)(dian)池(chi)組、應(ying)急(ji)電(dian)(dian)源用電(dian)(dian)池(chi)組；

（2）電(dian)池材(cai)料類型，如(ru)磷酸鐵鋰(li)離子電(dian)池、三元(yuan)鋰(li)離子電(dian)池等；

（3）封裝方式，如圓柱、方形和軟包等；

（4）電池管理系統（BMS）的硬件規格型號；

（5）額定容量差不超過(guo) 20%（最高為最低(di)的 1.2 倍之內）；

（6）額定(ding)電壓差不超過 10%（最(zui)(zui)高(gao)為(wei)最(zui)(zui)低的 1. 1 倍之內）。

6  認證申請

6.1  申請文件

梯(ti)次利用電池產品認證申請文件應至(zhi)少包括：

（1）認(ren)證(zheng)申(shen)請書；

（2）認證委托人、生產(chan)者（制造(zao)商(shang)）、生產(chan)企業（生產(chan)廠(chang)）的營業執照；

（3）委托人為銷售者、進口商(shang)時(shi)，還(huan)需提交銷售者和生產(chan)者，進口商(shang)和生(sheng)產者訂立的相(xiang)關合同副本；

（4）梯(ti)次利用電池產品描(miao)述，要求見(jian)附件 1；

（5）梯次(ci)利用電池產品信息(xi)溯(su)源報告，要求見附件(jian) 2；

（6）生產企業工藝技術(shu)說明。

6.2  受理

認(ren)證(zheng)機構(gou)收到申請(qing)文件(jian)(jian)后(hou)，依據相關評審(shen)(shen)要求對申請(qing)文件(jian)(jian)進行符合性審(shen)(shen)核， 如(ru)申請(qing)文件(jian)(jian)不(bu)符合要求，應通知(zhi)認(ren)證(zheng)委托(tuo)人補(bu)充完善。文件(jian)(jian)齊全后(hou)，在 3 個工作日內發出受(shou)理(li)或不(bu)予受(shou)理(li)通知(zhi)，受(shou)理(li)時(shi)，認(ren)證(zheng)機構(gou)與認(ren)證(zheng)委托(tuo)人簽訂認(ren)證(zheng)協議(yi)。

6.3  實施安排

申請評(ping)(ping)審完成后，認證(zheng)機構將依據(ju)評(ping)(ping)審結果制(zhi)定認證(zheng)方(fang)案(an)，方(fang)案(an)通常包(bao)括(kuo)：

（1）所采用的(de)認(ren)證(zheng)模(mo)式和單元劃分；

（2）初始工廠審查方案；

（3）型式試驗(yan)方案；

（4）其他需(xu)要說(shuo)明的事項和要求。

7  初始工廠檢查

7. 1  初始工廠檢查內容

初(chu)始(shi)工廠檢查時，工廠應有申(shen)請認證的產(chan)品(pin)在生產(chan)。初(chu)始(shi)工廠檢查內容包(bao)括：

（1）工(gong)廠質量保證能力檢查；

（2）產品一致(zhi)性檢(jian)查(cha)。

初始工廠檢(jian)查應覆蓋申請認證的所有產品和加(jia)工場所。

7.1.1 工廠質(zhi)量保(bao)證能力檢(jian)查

工(gong)廠(chang)質(zhi)量保證(zheng)能力檢查(cha)(cha)應(ying)覆蓋所有(you)認證(zheng)單元(yuan)涉及的生產(chan)場所，并按附(fu)件 3 《工(gong)廠(chang)質(zhi)量保證(zheng)能力檢查(cha)(cha)要(yao)求》進行(xing)。

7.1.2 產品一(yi)致性檢查

認(ren)證機(ji)構在經企業(ye)確認(ren)合格的產(chan)品中，隨機(ji)抽取認(ren)證產(chan)品進行包括(kuo)但不限于(yu)下述內容的一(yi)致性(xing)檢(jian)查：

1）認證產品(pin)的標(biao)識(shi)（如：名稱、規格和/或型(xing)號(hao)等）與認證產品(pin)描述(shu)中(zhong)一(yi)致(zhi)；2）認證產品(pin)所(suo)用的關鍵零部件/元器件應(ying)與認證產品(pin)描述(shu)中(zhong)一(yi)致(zhi)；

3）若同一(yi)認證(zheng)單元涉及多個(ge)規(gui)(gui)格型(xing)號，應至少(shao)抽取一(yi)個(ge)規(gui)(gui)格型(xing)號做一(yi)致性(xing)檢查。

7.2  初始工廠檢(jian)查時間

初始(shi)工廠檢查的時間(jian)根據申(shen)請產品的類別及單元數(shu)量確定，并適當考(kao)慮工廠 的生產規模(mo)，一般(ban)為 2～4 人(ren)日。原則上(shang)，不同的生產場(chang)所應(ying)分別計算人(ren)日數(shu)。

對于已納入《新能源汽車退役動力(li)蓄電池綜合利用行業規范(fan)條(tiao)(tiao)件》、《鋰(li)離(li)子(zi)電池行業規范(fan)條(tiao)(tiao)件(2021 年本)》企(qi)業名(ming)單的(de)生產企(qi)業，可適當縮短初始工廠檢(jian)查的(de)時間。

7.3  工廠檢查結(jie)果

（1）工(gong)廠檢查未發(fa)現不合格項，則檢查結果為通過；工(gong)廠檢查已通過，或已獲認證(zheng)證(zheng)書且(qie)證(zheng)書處于有效期的生(sheng)產(chan)企(qi)業，再次申(shen)請產(chan)品認證(zheng)時，無需(xu)再次進行初始工(gong)廠檢查。